引导语：距离2017年证券从业资格考试还有9天，大家准备得怎么样了。以下是本站小编分享给大家的2017证券市场基本法律法规考点速记，欢迎阅读~!
01大纲考点
证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任
重要程度：★★★★
02考点速记
1.一般性禁止行为和特定禁止行为
2.法律责任
从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的.，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
03精选真题
1、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
I.传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.接受他人委托从事证券投资
III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.I、 II
、 IV
C.I 、III
、III 、IV
正确答案是：C
2、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
3、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
