说到考试大家肯定会想到习题,我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩,有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是本站小编为大家搜集的2016基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题,希望可以帮助到各位考生!
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案:D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案:B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案:B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案:D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案:C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案:B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案:A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案:C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:C
第11题 第一只ETF是在( )推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯
参考答案:C
第12题 《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者
参考答案:C
第13题 1990年,( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
A.英国伦敦
B.B.美国纽约
C.加拿大多伦多
D.美国纳斯达克
参考答案:C
第14题 下列关于开放式基金的说法中,错误的`是( )。
A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结
D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
参考答案:C
第15题 按照交易工具的期限,金融市场分为( )。
A.票据市场和证券市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
参考答案:D
第16题 公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.证券投资业绩预测报告
参考答案:D
第17题 法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
参考答案:C
第18题 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。
A.15
B.30
C.45
D.60
参考答案:D
第19题 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.按照科学的投资组合原理进行投资决策
参考答案:D
第20题 下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B