考试题一：
组合型选择题(每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、
不确定性或高风险性。
(52) 编制股价指数的步骤有( D)。
Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期
Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股价指数的编制分为四步：第一步.选择样本股。第二步.选定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值。第四步
.指数化。
(53) 我国银行间债券市场的主要职能有( )。
Ⅰ.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
Ⅱ.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
Ⅲ.提供网上票据报价系统
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行问外汇交易、人民币同业拆借、
债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，
负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、
债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。
(54) 操纵市场的行为包括(D )。
Ⅰ.单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券交易价格或数量;②
与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易.
影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
(55) 平台交易采用( )方式。
Ⅰ.报价交易Ⅱ.协商交易Ⅲ.询价交易Ⅳ.投标交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，
可通过平台自动实行隔夜回购.以对不足部分自动补券。
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，
交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中.交易商必须以实名方式申报。
(56) 下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小
Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 发行债券是公司追加资金的需要.它属于公司的负债.不是资本金。
(57) 下列关于股权变动的说法正确的有( )。
Ⅰ.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
Ⅱ.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本
Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票
Ⅳ.股票分割是将1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股东.按持股数量的一定比例增发新股。原股东可以参与配股.
也可以放弃配股权。上市公司利用自有资金.从公开市场上买回发行在外的股票.
被称为股份回购。股票分割又称拆股、拆细.是将1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又称并股.是将若干股股票合并为1股。
(58) 主要参考利率期货常见的参考利率包括( )。
Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要参考利率期货作为利率期货品种之一.在国际金融市场上，
存在若干重要的参考利率.它们是市场利率水平的重要指标，
同时也是金融机构制定利率政策和没汁金融工具的主要依据。除国债利率外，
常见的参考利率包括伦敦银行问同业拆放利率、香港银行问同业拆放利率、
欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
