证券从业资格

一、单项选择题第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案：C根据《刑法》第160条的规定.在招股说......

一、单项选择题1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是()。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、......

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。资产证券化仅指狭义的资产证券化。那么资产证券化究竟是什么意思呢，一起来了解了解!(一)资产证券化与证券化产品的定义资产证券化是以特......

一、组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】间接融资的特征有()。Ⅰ间接性Ⅱ相对的集中性Ⅲ信誉的差异性较小Ⅳ相对较强的自主性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、......

根据2017年度证券业从业人员资格考试计划,现就第三季度预约式考试有关事项公告如下:一、预约考试时间及报名时间预约考试时间报名时间7月8日5月22日至6月16日7月20日至22日7月3日至7月17日8月23日至26日7月31日至8月1......

距离2016年证券从业资格的考试时间越来越近了，为了帮助大家更好地复习《金融市场基础知识》，小编为大家整理了《金融市场基础知识》的精选选择题，文末有答案，希望能对大家有帮助。单项选择题1.下面不属于独立衍生工具的是......

随着生活水平的提高，不少人开始将闲钱用于投资。不过在股市、外汇、黄金等产品都需要通过k线图来分析涨跌情况。下面是yjbys小编为大家带来的如何看涨K线图的知识，欢迎阅读。k线图是什么K线图是黄金技术分析的一种，最早......

一、单项选择题(1)下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是()。A:通过证券公司进行委托买卖B:在证券交易所上市交易C:交易费用包括申购和赎回费用D:基金份额总额不因交易而变化答案:C解析:封闭式基金是指基金份......

应试试题一：选择题第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有()。A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作参考答案：A第2......

一、单选题1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金发行人答案.C答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也......

2017证券资格考试在即，为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是YJBYS小编为大家搜索整理的证券从业资格试题卷及答案，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!一、单项选择题第1题证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、......

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外......

模拟题一：组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公......

2016证券从业资格考试就快到了，为了帮助大家更好地复习证券市场基本法律法规，小编为大家带来一份证券市场基本法律法规的全真模拟试题，希望能对大家有帮助。1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内......

根据《2017年香港证券及期货从业员资格考试公告》，下面小编为大家整理了今年香港证券及期货从业员资格考试的报名、考试时间以及科目等内容，希望对大家有所帮助!一、考试时间及地点考试试卷考试日期考试时间卷一《基本......

一、单项选择题第1题下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内......

在一般情况下，资本证券的价格总额总是大于实际资本额，因而它的变化并不能真实地反映实际资本额的变化。但资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》......

预习题一：组合型选择题1.下列属于期货交易所职责的有()。Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有()。Ⅰ......

证券公司是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。证券公司的主要业务有承销、经纪，自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理等。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。下面是YJBYS......

单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场......

众所周知，目前的中国股市交易制度是T+1，也就是当日买进的股票要等转日才能卖出，管理层的解释是为了防范风险和减少投机，但事实呢?机构或大资金可以利用股指期货和ETF转换等手段实现T+0交易，正常情况下T+1、T+0区别不大，对中......

冲刺题一：第1题下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D略。第2......

证券市场基本法律法规考试大纲是对证券市场基本法律法规考试知识点的一个总结。下面是yjbys小编为大家的带来的证券市场基本法律法规考试大纲。欢迎阅读。第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟......

复习试题一：组合选择题1.关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司ⅢRQFII试点业务投资的范围由交易所市......

证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易。下文是小编整理出来的证券从业资格《基础知识》考试重点剖析，欢迎大家阅读浏览。证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价......