一、单项选择题
1、目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。(答案:A)
A、经纪商
B、银行
C、第三方
D、上市公司
2、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。(答案:A)
A、1
B、
C、3
D、每500万元注册资本可开立1
4、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流动资金贷款利率
C、定期存款利率
D、固定资产贷款利率
5、证券公司( )占净资产的比例不得低50%。(答案:A)
A、流动资产
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产
6、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。(答案:D)
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
8、金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。(答案:B)
A、金融期货
B、金融期权合约
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
9、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
10、证券营业部的'通讯设备管理包括( )。(答案:D)
A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
11、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:B)
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
12、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。(答案:C)
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
14、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处 罚不包括( )。(答案:A)
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
15、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C)
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
17、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
18、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B)
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
